在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
2、证券公司申请期货中间介绍业务资格需要满足的风险控制指标标准是( )。【多选题】
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额的100%
C.净资本不低于净资产的70％
D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
正确答案:C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%：（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
3、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。【单选题】
A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
4、证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。【多选题】
A.关于技术系统准备情况的说明
B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D.净资本等指标的计算表及相关说明
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）介绍业务资格申请书；（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；（三）净资本等指标的计算表及相关说明；（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；（七）关于技术系统准备情况的说明；（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
