学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。【单选题】
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东出资证明
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（1）申请书；（2）章程和交易规则、结算规则草案；（3）期货交易所的经营计划；（4）拟加入会员或者股东名单；（5）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（6）拟任用高级管理人员的名单及简历；（7）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（8）中国证监会规定的其他文件、材料。选项D不包括。
2、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.期货保证金存管银行
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。选项C正确。
3、下列关于期货公司风险监管指标的规定，说法正确的有（）。【多选题】
A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实
B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C.期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准的，应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收
D.经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（选项D不正确）
4、期货公司分类评价制度的评价指标包括（）。【多选题】
A.服务实体经济能力
B.风险管理能力
C.市场竞争力
D.持续合规状况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，按照规定评价和确定期货公司的类别。选项ABCD正确。
5、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取（）等监管措施。【多选题】
A.停业整顿
B.监管谈话
C.出具警示函
D.纪律处分
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。选项BC正确。
6、期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。【多选题】
A.期货市场参与者因期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B.期货市场参与者因期货交易所违反交易规则，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起的申诉
D.期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起纠纷调解
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。选项AB正确。
7、证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所分开隔离。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
8、期货公司申请设立境内分支机构，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。【单选题】
A.2个月
B.6个月
C.1年
D.3个月
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（2）申请日前3个月符合风险监管指标标准； 选项D正确。
9、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，开展案件调查过程中，在必要情况下可以聘请（）协助调查。【多选题】
A.律师事务所
B.鉴定机构
C.公证机构
D.外部专家
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。选项ABCD正确。
10、中国证监会与当事人签署的承诺认可协议应当载明的事项有（）。【多选题】
A.当事人履行承诺的期限
B.当事人涉嫌违法行为的主要事实
C.承诺金数额及交纳方式
D.申请适用行政执法当事人承诺的事由
正确答案:A、B、C、D
答案解析:中国证监会经与当事人沟通协商，认可当事人作出的承诺的，应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项：（1）申请适用行政执法当事人承诺的事由；（2）当事人涉嫌违法行为的主要事实；（3）当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施；（4）承诺金数额及交纳方式；（5）当事人履行承诺的期限；（6）保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施；（7）需要载明的其他事项。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
