乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、中国期货业协会会员、从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（）。【多选题】
A.协会自律检查中发现
B. 投诉、举报
C.会员自查中发现
D.监管部门和司法机关等单位移交
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会会员、从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括：（1）监管部门和司法机关等单位移交；（2）协会自律检查中发现；（3）投诉、举报（已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外）；（4）会员自查中发现；（5）其他渠道。选项ABCD正确。
2、中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形有（）。【多选题】
A.被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施
B.因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚
C.到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定
D.因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示：(1)因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚；(2)被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施；(3)因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚；(4)因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定；(5)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定；(6)严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信情形。选项ABCD正确。
3、期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条。期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
4、期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。选项C正确
5、经营机构应当根据交易者和产品或服务的信息变化情况，主动调整交易者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见，并告知交易者。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当根据交易者和产品或服务的信息变化情况，主动调整交易者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见，并告知交易者。
6、证券公司从事介绍业务，应当取得（）。【单选题】
A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.证券经纪业务资格
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（选项A正确）
7、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循（）。【单选题】
A.回避原则
B.劝阻原则
C.禁止原则
D.调离原则
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并每季度报告相关交易情况。 A选项正确。
8、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理相关手续。【多选题】
A.国务院商务主管部门
B.外汇管理部门
C.财政部
D.银行业监督管理机构
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司监督管理办法》外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关手续。选项AB正确。
9、根据《期货从业人员管理办法》，协会制定的期货从业人员自律管理办法应报（）核准。【单选题】
A.国务院
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.期货交易所
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
10、期货公司被撤销期货业务许可，应当在（）上公告。【单选题】
A.中国期货业协会指定的媒体
B.中国期货业协会官网
C.中国证监会指定的媒体
D.期货公司网站
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。选项C正确。
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