学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。【单选题】
A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益
正确答案:C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。选项C正确。
2、期货公司向客户收取的保证金，可以用于（）。【多选题】
A.依据客户的要求支付可用资金
B.缴纳风险准备金
C.为客户支付手续费
D.为客户支付税款
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： （一）依据客户的要求支付可用资金； （二）为客户交存保证金，支付手续费、税款； （三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。【多选题】
A.交易手续费
B.税金
C.利息
D.交易亏损
正确答案:A、B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
4、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
5、会员制期货交易所理事会的职权包括（）。【多选题】
A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
C.审议批准风险准备金的使用方案
D.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十五条理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。
6、利用未公开信息交易，具有下列（）情形之一的，应当认定为刑法规定的“情节严重”。【多选题】
A.违法所得数额在三十万元以上
B.二年内三次以上利用未公开信息交易
C.明示、暗示三人以上从事相关交易活动
D.因证券、期货犯罪行为受过刑事追究
正确答案:B、C
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条利用未公开信息交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”：（一）违法所得数额在一百万元以上的；（二）二年内三次以上利用未公开信息交易的；（三）明示、暗示三人以上从事相关交易活动的。
7、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.6
正确答案:C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
8、《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足（）的要求。【多选题】
A.期货公司盈利目标
B.期货公司审慎经营
C.期货公司风险管理
D.中国证监会有关保证金安全存管监控规定
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。
9、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）。【多选题】
A.诚信记录
B.投资相关的学习、工作经历及投资经验
C.风险偏好及可承受的损失
D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。
10、操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条操纵证券、期货市场罪。操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
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