乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.政府部门
D.中国银监会
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。选项B正确。
2、证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
3、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起5日内向（）提交书面报告。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.所在省级人民政府金融办公室
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。选项A正确。
4、某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，李某保证金损失为18万元，则申请使用期货投资者保障基金，李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。【客观案例题】
A.10
B.16.2
C.17.2
D.18
正确答案:C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；题中，李某保证金损失18万元，其中10万元全额补偿，剩余8万按90%补偿，则总共的补偿金额为：10+8×90%=17.2万元。选项C正确。
5、以下人员或机构中不能从事期货交易的是（）。【客观案例题】
A.中国核物理研究所
B.甲期货公司某营业部工作人员的父母
C.上海财政局
D.中国金融期货交易所的小李
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》规定， 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易： (1）国家机关和事业单位； (2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶； (3）期货公司工作人员及其配偶； (4）证券、期货市场禁止进入者； (5）未能提供开户证明材料的单位和个人； (6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。中国核物理研究所属于事业单位，财政局属于国家机关，小李为从业人员。选项ACD均不可以从事期货交易。
6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有（）。【多选题】
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。选项ABCD正确。
7、曾担任金融机构部门负责人以上职务（）以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。【单选题】
A.3年
B.5年
C.8年
D.10年
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。 选项C正确。
8、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有下列（）情形之一的，应当认定为刑法规定的“情节严重”。【多选题】
A.实施操纵证券市场行为，证券交易成交额在一百万元以上
B.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施
C.二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚
D.在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券、期货市场
正确答案:B、C、D
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条 操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”：（一）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；（二）收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；（三）行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的；（四）因操纵证券、期货市场行为受过刑事追究的；（五）二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的；（六）在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券、期货市场的；（七）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
9、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。【多选题】
A.商业银行
B.证券公司
C.信托公司
D.期货公司
正确答案:A、B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
10、资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时，应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数，并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
