在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，属于非法经营罪。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪;伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2、中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司补充计提（）。【单选题】
A.最低限额的结算准备金
B.保证金
C.风险资本准备
D.净资本
正确答案:C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条 中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司补充计提风险资本准备。
3、持仓量，是指期货交易者所持有的( )的数量。【单选题】
A.买入合约
B.已平仓合约
C.未平仓合约
D.卖出合约
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
4、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。【多选题】
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为客户提供结算服务
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
5、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。【多选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国证券业协会
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
6、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，由（）根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定。【单选题】
A.会长
B.理事会
C.申诉委员会负
D.自律监察委员会
正确答案:D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第三条 协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。
7、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。【单选题】
A.记入信用记录
B.罚款
C.提起诉讼
D.免职
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
8、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（ ）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。【多选题】
A.客户交易编码申请表
B.期货结算账户登记表
C.期货经纪合同
D.开户须知确认
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
9、甲期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。【客观案例题】
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所理事会
D.中国证监会派出机构
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
10、期货公司的独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事会以外的职务。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
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