乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。【多选题】
A.直接或者间接向投资者返还管理费
B.侵占、挪用资产管理计划财产
C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
D.利用资产管理计划进行商业贿赂
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十七条 证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列行为：（一）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；（二）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（三）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；（四）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；（五）利用资产管理计划进行商业贿赂；（六）侵占、挪用资产管理计划财产；（七）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；（八）直接或者间接向投资者返还管理费；（九）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；（十）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2、期货公司控股股东、第一大股东应当每年对（）进行自查自评。【多选题】
A.自身遵守法律法规及监管规定情况
B.经营状况
C.履行对期货公司承诺事项
D.期货公司章程的情况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十三条 期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起 4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。
3、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。【多选题】
A.执行会员大会、理事会的决议
B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
D.接受期货交易所监督管理
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第五十九条 公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项规定的义务。 （一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策； （二）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（三）按规定缴纳各种费用；（五）接受期货交易所监督管理。A属于会员制期货交易所会员的义务。
4、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。【单选题】
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。 现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
5、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是（）。【多选题】
A.只能为单一投资者设立单一资产管理计划
B.只能为多个投资者设立集合资产管理计划
C.集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人
D.既可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管
正确答案:C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十八条 证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。
6、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（ ）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。【单选题】
A.期货公司董事
B.期货公司监事
C.期货公司首席风险官
D.期货公司股东
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
7、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。【单选题】
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户
正确答案:D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。 全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可提供的下列（）服务。【多选题】
A.代理客户进行期货交易、结算、交割
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代期货公司、客户收付期货保证金
正确答案:B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： （一）协助办理开户手续； （二）提供期货行情信息、交易设施； （三）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
9、国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对以下（）机构进行现场检查。【多选题】
A.期货交易所
B.期货公司
C.非期货公司结算会员
D.期货保证金安全存管监控机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施： （一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查； （二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明； （四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料； （五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，可以予以封存； （六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户； （七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日； （八）法律、行政法规规定的其他措施。
10、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备（）等能力。【多选题】
A.销售相关产品的资格
B.落实适当性义务要求的人员
C.内控制度
D.技术设备
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十二条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。
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