在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、资产管理计划的类别中，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的为（）。【单选题】
A.权益类
B.混合类
C.固定收益类
D.商品及金融衍生品类
正确答案:C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：（一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类；（二）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类；（三）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类；（四）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。选项C正确。
2、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见的，中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表，期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以（）。【单选题】
A.采取出具警示函、监管谈话等监管措施
B.认定其风险监管指标不符合规定标准
C.要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
D.对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。选项B正确。
3、期货从业人员应当履行保密义务，下列（）情形除外。【多选题】
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D.期货从业人员在执业过程中，为投资者谋求最大利益的
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（1）有关法律、法规、规章等要求提供的；（2）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（3）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。选项ABC正确。
4、中国证监会对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。【多选题】
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.监督管理期货交易品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动
C.监督管理期货公司、期货交易所等市场相关参与者的期货业务活动
D.制定期货从业人员的资格标准
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行下列职责：（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（3）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（4）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（5）监督检查期货交易的信息公开情况；（6）对期货业协会的活动进行指导和监督；（7）对期货市场违法行为进行查处；（8）开展与期货市场监督管理有关的的国际交流合作；（9）法律、行政法规规定的其他职责。选项ABCD正确。
5、下列（）情形应当注销期货从业资格。【多选题】
A.期货从业人员被所在机构解聘
B.期货从业人员辞职后，准备去另一家期货公司
C.期货从业人员突然死亡
D.期货公司从业人员因工伤住院
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。选项ABC正确。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
6、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。【单选题】
A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司
正确答案:C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项C正确。
7、会员或者从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起（）个工作日内，向中国期货业协会提交听证申请书，说明听证的要求和理由。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案:D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》会员或者从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起7个工作日内，向协会提交听证申请书，说明听证的要求和理由。逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。 选项D正确。
8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。【单选题】
A.财政部
B.保障基金
C.期货交易所
D.期货保证金监控中心
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属保障基金。B正确
9、期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。【多选题】
A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货
B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
C.行为人泄露内幕信息
D.行为人将该内幕信息出售给他人
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
10、期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国证监会批准。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
